Regra de Conformidade NFA 2-43b DEFINIÇÃO da Norma de Conformidade NFA 2-43b Uma regra de 2009 implementada pela organização de auto-regulação de indústrias de Forex dos Estados Unidos, a National Futures Association (NFA), em relação à negociação de forex por empresas de forex regulamentadas nos EUA. Proibe a cobertura ao exigir que múltiplas posições mantidas no mesmo par de moedas sejam compensadas em uma base de primeiro a primeiro, primeiro a sair (FIFO). Também proíbe ajustes de preços para os pedidos de clientes executados, exceto para resolver uma queixa no favor dos clientes ou no caso de certas transações de processamento direto, e essas mudanças devem ser revisadas, aprovadas e documentadas pela NFA. BREAKING Down A norma de conformidade NFA 2-43b Os comerciantes referem-se à Regra 2-43b como a regra FIFO. Os apoios das regras dizem que aumenta a transparência para os clientes e traz práticas de negociação forex mais consentâneas com as dos mercados de ações e futuros. A mudança forçou muitas empresas de forex a mudar suas plataformas de negociação porque o software antigo permitiu que os usuários escolhessem as ordens que desejam fechar, portanto não estão de acordo com a regra FIFO. Sob as novas regras, ainda é possível colocar ordens de parada e limite, mas agora devem ser inseridas de forma diferente. Também foi possível evitar as mudanças, movendo a conta de forex para uma empresa em outro país onde as regras de negociação forex são diferentes. Registo Quem tem que se registrar160 Com certas exceções, todas as pessoas e organizações que pretendem fazer negócios como futuros profissionais devem se inscrever Nos termos do Commodity Exchange Act (Lei). Os principais objetivos do registro são exibir uma aptidão dos candidatos para se engajar em negócios como profissional de futuros e identificar aqueles indivíduos e organizações cujas atividades estão sujeitas à regulamentação federal. Além disso, todos os indivíduos e empresas que desejam realizar negócios relacionados ao futuro com o público devem se inscrever para membros NFA ou status de Associado. Dependendo da atividade comercial do registro da sua empresa é necessária, a menos que o FCM, SD, MSP, RFED, IB, CPO, CTA se qualifique para uma isenção. Se você tiver dúvidas sobre se você se qualifica para uma isenção especial do registro, você deve procurar orientação consultando a seção apropriada do Commodity Exchange Act e os Regulamentos da Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias ou consultando o pessoal de registro da NFA. Os pedidos de isenção ou a ausência de parecer sobre a ação em relação aos requisitos de registro aplicáveis devem ser submetidos à CFTC e uma cópia desse pedido deve ser fornecida à NFA. Clique nos links abaixo para obter informações específicas para ajudá-lo a determinar se, por lei, você deve solicitar o registro CFTC e, em caso afirmativo, em qual categoria.160 Cada link define a atividade comercial associada à categoria, quaisquer isenções para isso Categoria e listas de formulários e taxas exigidas para o registro na categoria. Como se registrar As entidades estrangeiras que transacionam negócios diretamente com clientes norte-americanos exclusivamente em contratos de futuros e opções de commodities negociadas em bolsas estrangeiras estão isentas de registro se: é um FCM sujeito a uma estrutura regulatória comparável por um regulador estrangeiro que recebeu uma isenção por O CFTC ou um IB, CPO ou CTA sem um escritório dos EUA e apresentou um pedido de isenção e um acordo com a NFA que nomeia um agente autorizado dos EUA para o serviço de processo para comunicações relacionadas a atividades que de outra forma exigiriam registro. IBs, CPOs e CTAs exigem isenção exonerando uma empresa estrangeira isenta 7-R. Para aumentar a eficiência, a NFA desenvolveu um Sistema de Registro Online (ORS) que permite que empresas e indivíduos se inscrevam no CFTC e se candidatem à adesão da NFA por via eletrônica. Na maioria dos casos, a ORS emitirá uma licença temporária (TL) 160 de forma simultânea para candidatos elegíveis para o 160AP. Os modelos dos formulários eletrônicos podem ser vistos, completos, baixados e impressos para auxiliar na apresentação de formulários eletronicamente usando os formulários de inscrição do Aviso ORS.160 e o Formulário 8-W também pode ser visto, completo, baixado e impresso e deve ser enviado em formato impresso para NFA para processamento.160 Para acessar os modelos e formulários, você precisa do Adobe Acrobat Reader. Links em destaque Informações atualizadas A NFA produziu uma série de tutoriais em vídeo educacional para ajudar os candidatos e Membros no processo de registro. Mensagens especiais O Centro de Informações da NFA está disponível de segunda a sexta-feira das 8:00 da manhã às 5:00 da. m. CST para responder às suas perguntas de inscrição e ORS.160 Ligue para (312) 781-1410 ou telefone gratuito em (800) 621-3570.160 Você também pode enviar por e-mail perguntas para informationnfa. futures. org. Sistema de registro on-line (NOM) sistema de registro on-line (ORS) permite que empresas e indivíduos se inscrevam no CFTC e se inscrevam para membros da NFA. A ORS também simplifica o processo de atualização e retirada. O NFA Dashboard, a entrada para a ORS, resume todos os requisitos de arquivamento pendentes. Os candidatos e os inscritos atuais podem fazer o login abaixo. Os Comerciantes da Comissão de Futuros (FCMs) são obrigados a apresentar determinados relatórios financeiros com a NFA. A NFA desenvolveu um recurso em seu sistema BASIC que permite ao público visualizar informações financeiras do FCM. Regulamento. Redefinido.
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